孙涛《民刑交叉视角下：民营企业刑事风险防控体系构建》

孙涛老师

《民刑交叉视角下：民营企业刑事风险防控体系构建》

【课程背景】

"企业越大，风险越高"，在民营经济蓬勃发展的今天，刑事风险就像隐藏的暗礁，随时可能让多年经营的成果付诸东流。褚时健、黄光裕等企业家的前车之鉴，P2P 爆雷、行业贿赂等典型案件，都在警示：刑事风险不分规模、不分行业，一旦触碰，不仅企业家个人身陷囹圄，家庭蒙难，企业也可能面临停产倒闭的绝境。

民营企业在经营中常面临这些困惑：

• 融资难时如何规避非法吸收公众存款风险？
• 创新经营中怎样把握刑法边界？
• 合同签订时如何区分民事纠纷与刑事犯罪？
• 涉税、采购等关键环节的风险点该如何识别？

很多企业因法务能力不足、缺乏系统防控思维，或抱有侥幸心理，让小问题演变成刑事大患。本课程立足民刑交叉视角，结合大量真实案例，拆解企业全流程刑事风险点，传授可落地的防控方法，帮助民营企业从被动应对转向主动防范，为企业稳健发展筑牢法律防线。

【课程收益】

• 全面认知民营企业刑事风险的核心类型与高发场景，明确防控重点
• 掌握民刑交叉案件的界定标准，精准区分民事纠纷与刑事犯罪边界
• 学会识别涉税、融资、贿赂、财产等关键领域的风险信号，提前预警
• 建立 "民刑一体" 的合同审查与谈判思维，降低交易环节刑事风险
• 掌握自上而下的企业合规审查制度构建步骤，形成长效防控机制
• 明晰刑辩律师在合规体系中的作用，学会借助专业力量规避风险

【课程对象】

民营企业家及其家族成员；企业核心高管（如CEO、CFO、COO等）；企业中高层管理人员；企业法务负责人及合规团队成员；企业投资者及股东；律师事务所从事企业法律服务的律师；企业继承人及二代企业家；企业财务及采购等关键岗位负责人

【课程时间】

1天（6小时/天）

【课程大纲】

一、民营企业家为何必须重视刑事风险防控？

1.刑事风险的致命影响

对企业家个人、家庭和企业的三重冲击

2. 风险防控缺失的根源

法务能力不足、侥幸心理等核心原因解析

3. 创新与合规的平衡术

企业家创新精神与刑法边界的冲突化解

4. 外部环境的风险叠加

税负、融资难、行政垄断等因素的应对思路

案例1：褚时健、牟其中、黄光裕等案件

案例2：于欢案：揭示民营企业融资难导致的极端后果

案例3：曹德旺美国建厂引发的"死亡税率"争论

二、民营企业高发刑事风险点如何精准识别？

1.风险类型全景图

涉税、金融、贿赂、财产犯罪等核心类别解析

2. 创新经营的红线区

刑法滞后性与企业创新的冲突与平衡技巧

3. 刑法条款的保护作用

如何主动运用法律武器维护企业权益

4. 防控思维的升级路径

从"被动应对"到"主动防范 的理念转变

案例1：虚开增值税专用发票罪:：常见于民营企业涉税案件

案例2：非法吸收公众存款罪：多发生在融资环节，如P2P爆雷事件

案例3：行贿罪与单位行贿罪：在资源分配不公环境下易发

三、高风险行业与关键环节如何重点防控？

1.高危行业风险图谱

制造业、建筑业、金融保险业等行业特点分析

2. 管理环节风险排查

财务管理、融资、工程承揽等核心流程风险点

3.高管群体风险预警

4.常见罪名与行为模式

频涉刑罪名的识别与规避方法

案例1：广东基药腐败案：涉及华润、三九等药企，说明行业性贿赂风险

案例2：多个企业家涉刑案例：如周正毅、顾雏军案件，体现管理漏洞与个人行为交叉

四、民刑交叉场景下如何守住法律边界？

1.合同审查的核心机制

民刑交叉视角下的审查原则与步骤

2. 谈判思维的全面升级

培养"民刑一体"的谈判与风险预判能力

3. 合规制度的构建方法

自上而下搭建企业合规审查体系

4. 专业力量的借力技巧

刑辩律师在合规机制中的角色与价值发挥

案例1：民事纠纷引发刑事案件的司法实践：如合同诈骗与经济纠纷的交叉案例

案例2：成功合规机制企业案例：通过建立审查机制避免刑事风险的实例

五、如何搭建长效刑事风险防控体系？

1.控体系的构建逻辑

贴合民营企业实际的落地框架

3. 制度执行的关键环节

确保合规制度有效落地的保障措施

4. 风险预警的动态优化

根据企业发展调整防控重点

5. 应急处置的正确流程

涉刑风险发生后的应对步骤与技巧

讨论：企业合规体系落地过程中的常见障碍与解决思路

授课老师

孙涛 企业民刑交叉法律实务与合规治理实战专家

常驻地：北京
邀请老师授课：13911448898 谷老师

邀请授课

主讲课程：企业民刑交叉重大争议解决与合规治理/公司内部治理与股东纠纷中的民刑交叉实务/公司对外招投标、合同争议中的民刑交叉策略/公司投融资纠纷中的民刑交叉处置与风险控制